新疆红山基金管理股份有限公司募集行为管理办法红山发【2019】28号第一章总则第一条为了规范新疆红山基金管理股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）私募投资基金（以下简称私募基金）募集行为，促进私募基金行业健康发展，保护投资者及相关当事人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合伙企业法》、《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》、《私募投资基金募集行为管理办法》等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本办法。本办法所称募集行为包含推介私募基金，发售基金份额（权益），办理基金份额（权益）认/申购（认缴）、赎回（退出）等活动。第二条本公司私募基金募集程序严格按照相关规章制度规定流程进行：特定募集对象确定、投资者适当性匹配、私募基金推介及风险揭示、合格投资者确认、投资冷静期、投资者回访确认。第三条本公司从事私募基金募集业务的人员，应具备基金从业资格，遵守法律、行政法规和中国证券投资基金业协会（简称基金业协会）的自律规则，恪守职业道德和行为规范，并且定期参加基金业协会要求的后续职业培训及我公司自行组织的执业培训活动。第四条本公司及其员工在基金募集过程中保证恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行说明义务、反洗钱义务等相关义务，承担特定对象确定、投资者适当性审查、私募基金推介及合格投资者确认等相关职责，不得从事侵占基金财产和客户资金、利用私募基金相关的未公开信息进行交易等违法活动。第五条业务人员不得为规避合格投资者标准，募集以私募基金份额或其...
优质
