[检查方案] 银行对公业务合规风险检查 - 银行对公业务合规风险检查方案.docxVIP免费原创优质

银行对公业务合规风险检查方案对公业务合规风险检查方案一、检查目标：贷款业务的合法合规性：检查公司类贷款在受理、调查、审批、发放、贷后管理等业务流程环节是否符合适用的法律、法规、规章、内部控制制度、业务规范和经济活动原理。存款业务的合法合规性：检查公司类存款业务关键控制环节内部控制是否健全有效，操作是否合法合规，查找公司类负债业务内控薄弱点，加强银行审慎经营和管理，从而保障我行资金安全。二、组织领导为加强对此次检查的组织领导，保质保量完成检查任务，分行决定成立检查工作小组，其组成人员如下：组长：XXX（主管领导）成员单位：合规部、公金管理部、营业部、风险部。此次检查由合规部主办，公金部、营业部、风险部协办。主办部门的主要职责包括：接受组长的工作安排；负责起草检...